• 證券交易法及其施行細則
• 公司法－總則、股份有限公司及關係企業專章。
• 發行人募集與發行有價證券處理準則。
• 證券投資信託及顧問法。
• 證券投資顧問事業設置標準。
• 證券投資顧問事業管理規則。
• 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
• 證券投資信託事業設置標準。
• 證券投資信託事業管理規則。
• 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
• 證券投資信託基金管理辦法。
• 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
• 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
• 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
• 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
• 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
• 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
• 證券投資顧問事業從業人員行為準則。
• 境外基金管理辦法。